南边平衡酬报夹杂型证券投资基金（C 类份额）基金产物贵寓摘记（20241231 更新） 南边平衡酬报夹杂型证券投资基金（C 类份额）基金产物资        料摘记（20241231 更新）                                     编制日历：2024 年 12 月 31 日                    送出日历：2024 年 12 月 31 日  本摘记提供本基金的垂危信息，是招募阐明书的一部分。  作出投资决定前，请阅读齐全的招募阐明书等销售文献。 一、产物或者 基金简称       南边平衡酬报夹杂 C        基金代码          011701            南边基金料理股份有限 基金料理东谈主                        基金托管东谈主         交通银行股份有限公司            公司 基金合同收效日    2021 年 4 月 27 日 基金类型       夹杂型               往返币种          东谈主民币 运作样式       平庸洞开式 洞开频率       每个洞开日                              驱动担任本基金 基金司理       龙一鸣               基金司理的日历                              证券从业日历        2017 年 7 月 5 日            《基金合同》收效后，趋附 20 个职责日出现基金份额抓有东谈主数目不悦 200            东谈主或者基金财富净值低于 5000 万元情形的，基金料理东谈主应当在按时报            告中赐与裸露；趋附 30 个职责日出现基金份额抓有东谈主数目不悦 200 东谈主 其他            或者基金财富净值低于 1 亿元情形的，基金合同远离，无需召开基金份            额抓有东谈主大会。            法律法例或中国证监会另有端正时，从其端正。 二、基金投资与净值进展 （一） 投资标的与投资策略   注:详见《南边平衡酬报夹杂型证券投资基金招募阐明书》第九部分“基金的投资”。          在严格限定风险的前提下，追求高出事迹比较基准的投资酬报，力求实 投资标的          现基金财富的恒久稳健升值。           本基金的投资领域包括国内照章刊行上市的股票（包括主板、中小板、           创业板过火他经中国证监会核准或注册上市的股票以及存托左证（下           同））、内地与香港股票市集往返互联互通机制允许买卖的端正领域内的           香港聚首往返所上市的股票（简称“港股通股票”）、债券（包括国内依           法刊行和上市往返的国债、央行单据、金融债券、企业债券、公司债券、 投资领域           中期单据、短期融资券、超短期融资券、公确立行的次级债券、政府支           抓机构债券、政府撑抓债券、处所政府债券、可调遣债券、可交换债券           过火他经中国证监会允许投资的债券）、财富撑抓证券、债券回购、银行           入款（包括条约入款、按时入款过火他银行入款）、同行存单、货币市集           器用、金融繁衍品（包括股指期货、国债期货、股票期权等）以及经中          南边平衡酬报夹杂型证券投资基金（C 类份额）基金产物贵寓摘记（20241231 更新）          国证监会允许基金投资的其他金融器用，但需妥当中国证监会的关联规          定。          基金的投资组合比例为：本基金股票（含存托左证）投资占基金财富的          比例领域为 30%-60%（其中港股通股票投资比例不得越过股票财富的          约需交纳的往返保证金后，应当保抓不低于基金财富净值 5%的现款或者          到期日在一年以内的政府债券。其中现款不包括结算备付金、存出保证          金、应收申购款等。          如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东谈主在履行          适合要领后，不错将其纳入投资领域。          本基金通过定性与定量相结合的步地分析宏不雅经济和证券市集发展趋势，          对质券市集当期的系统性风险以及可猜度的将来期间内各大类财富的预          期风险和预期收益率进行分析评估，并据此制定本基金在股票、债券、 主要投资策略          现款等财富之间的成立比例、诊疗原则和诊疗领域，在保抓总体风险水          平相对踏实的基础上，力求投资组合的踏实升值。此外，本基金将抓续          地进行按时与不按时的财富成立风险监控，当令地作念出相应的诊疗。          沪深 300 指数收益率×40%+中证港股通玄虚指数（东谈主民币）收益率× 事迹比较基准          本基金为夹杂型基金，一般而言，其恒久平均风险和预期收益率低于股          票型基金，高于债券型基金、货币市集基金。本基金可投资港股通股票， 风险收益特征   除了需要承担与境内证券投资基金不异的市集波动风险等一般投资风险          之外，本基金还濒临汇率风险、香港市集风险等境外证券市集投资所面          临的尽头投资风险。 （二） 投资组合伙产成立图表/区域成立图表 （三） 自基金合同收效以来基金每年的净值增长率及与同期事迹比较基准的比较图             南边平衡酬报夹杂型证券投资基金（C 类份额）基金产物贵寓摘记（20241231 更新） 三、投老本基金触及的用度 （一） 基金销售关联用度                 份额（S）或金额      用度类型       （M）/抓有期限             收费样式/费率       备注                   （N）                N     赎回费       7 天≤ N  本基金 C 类份额不收取申购费。   赎回用度由赎回基金份额的基金份额抓有东谈主承担，在基金份额抓有东谈主赎回基金份额时收 取。 （二） 基金运作关联用度  以下用度将从基金财富中扣除： 用度类别         收费样式/年费率或金额                  收取方 料理费                     1.00%             基金料理东谈主和销售机构 托管费                     0.20%             基金托管东谈主 销售事迹费                   0.40%             销售机构 审计用度                    50，000.00         管帐师事务所 信息裸露费                   120，000.00        端正裸露报刊                         《基金合同》收效后与基金                         关联的信息裸露用度、《基 其他用度                    金合同》收效后与基金关联                    -                         的管帐师费、讼师费、审计                         费、诉讼费和仲裁费、基金            南边平衡酬报夹杂型证券投资基金（C 类份额）基金产物贵寓摘记（20241231 更新）                    份额抓有东谈主大会用度、基金                    的证券/期货/期权往返费                    用、基金的银行汇划用度、                    基金关联账户的开户及可贵                    用度、因投资港股通股票而                    产生的各项合理用度、按照                    国度讨论端正和《基金合                    同》商定，不错在基金财产                    中列支的其他用度。   注：本基金往返证券、基金等产生的用度和税负，按现实发生额从基金财富扣除。   上表中年用度金额为基金合座承担用度，非单个份额类别用度，且年金额为预估值，最 终现实金额以基金按时论述裸露为准。 （三） 基金运作玄虚用度测算   若投资者认购/申购本基金份额，在抓有技艺，投资者需开销的运作费率如下表：                         基金运作玄虚费率（年化）   基金料理费率、托管费率、销售事迹费率（若有）为基金现行费率，其他运作用度以最 近一次基金年报裸露的关联数据为基准测算。 四、风险揭示与垂危教导 （一） 风险揭示   本基金不提供任何保证。投资者可能损失本金。   投资有风险，投资者购买基金时应矜重阅读本基金的《招募阐明书》等销售文献。   （1）本基金为夹杂型证券投资基金，股票投资占基金财富的比例领域为 30%-60%，港 股通股票投资比例不得越过股票财富的 50%。因此，国内和港股通标的股票市集和债券市集 的变化均会影响到基金事迹进展，基金净值进展因此可能受到影响。   （2）投资港股通股票的风险   本基金投资于法律法例端正领域内的香港聚首往返所上市的股票。除了需要承担与境内 证券投资基金不异的市集波动风险等一般投资风险之外，本基金还濒临汇率风险、香港市集 风险、市集轨制以及往返功令不同等境外证券市集投资所濒临的非凡风险，包括但不限于： 股通轨制舍弃或诊疗带来的风险、5）法律和政事风险、6）管帐轨制风险、7）税务风险。   （3）本基金投资领域包括股指期货、国债期货、股票期权等金融繁衍品，可能给本基 金带来特别风险。投资股指期货、国债期货的风险包括但不限于杠杆风险、保证金风险、期 货价钱与基金投资品种价钱的关联度裁汰带来的风险等；投资股票期权的风险包括但不限于 市集风险、流动性风险、往返敌手信用风险、操格调险、保证金风险等；由此可能加多本基 金净值的波动性。   （4）本基金的投资领域包括财富撑抓证券。财富撑抓证券存在信用风险、利率风险、 流动性风险、提前偿付风险、操格调险和法律风险等。   （5）基金合同远离的风险   《基金合同》收效后，趋附 20 个职责日出现基金份额抓有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金 财富净值低于 5000 万元情形的，基金料理东谈主应当在按时论述中赐与裸露；趋附 30 个职责日         南边平衡酬报夹杂型证券投资基金（C 类份额）基金产物贵寓摘记（20241231 更新） 出现基金份额抓有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金财富净值低于 1 亿元情形的，基金合同远离， 无需召开基金份额抓有东谈主大会。   （6）投资于存托左证的风险   本基金的投资领域包括国内照章刊行上市的存托左证（“中国存托左证”），除与其他 仅投资于沪深市集股票的基金所濒临的共同风险外，本基金还将濒临中国存托左证价钱大幅 波动致使出现较大蚀本的风险，以及与中国存托左证刊行机制关联的风险，包括存托左证抓 有东谈主与境外基础证券刊行东谈主的推动在法律地位、享有权益等方面存在相反可能激励的风险； 存托左证抓有东谈主在分成派息、愚弄表决权等方面的特殊安排可能激励的风险；存托条约自动 敛迹存托左证抓有东谈主的风险；因多地上市形成存托左证价钱相反以及波动的风险；存托左证 抓有东谈主权益被摊薄的风险；存托左证退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东谈主，在抓续 信息裸露监管方面与境内可能存在相反的风险；境表里法律轨制、监管环境相反可能导致的 其他风险。 种成分的影响，导致基金收益水平变化，产生风险，主要包括：   （1）计谋风险、（2）利率风险、（3）信用风险、（4）购买力风险、（5）债券收益 率弧线变动风险、（6）再投资风险、（7）债券回购风险、（8）经济周期风险。 风险评价可能不一致的风险   本基金法律文献投资章节讨论风险收益特征的表述是基于投资领域、投资比例、证券市 场普遍限定等作念出的概述性描摹，代表了一般市集情况下本基金的恒久风险收益特征。销售 机构(包括基金料理东谈主直销机构和其他销售机构)根据关联法律法例对本基金进行风险评价， 不同的销售机构摄取的评价步地可能存在不同，因此销售机构的风险等第评价与基金法律文 件中风险收益特征的表述可能存在不同，销售机构之间的风险等第评价也可能存在不同，销 售机构基于本身摄取的评价步地可能对基金的风险等第进行按时或不按时的诊疗，但销售机 构向投资东谈主推介基金产物时，所依据的基金产物风险等第评价效力不得低于基金料理东谈主作出 的风险等第评价效力。投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的条目完成风险承受才略与产 品风险之间的匹配磨砺。   （1）本基金的申购、赎回安排   本基金摄取洞开样式运作，基金料理东谈主在洞开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理 时辰为上海证券往返所、深圳证券往返所的广宽往返日的往返时辰，但基金料理东谈主根据法律 法例、中国证监会的条目或基金合同的端正公告暂停申购、赎回时之外。基金料理东谈主自基金 合同收效之日起不越过 3 个月驱动办理申购和赎回业务，具体业务办理时辰在申购赎回驱动 公告中端正。   （2）投资市集、行业及财富的流动性风险评估   本基金为夹杂型证券投资基金，股票投资占基金财富的比例为 30%-60%（其中港股通股 票投资比例不得越过股票财富的 50%）。根据《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险管 理端正》的关联条目，本基金会审慎评估所投资财富的流动性，并针对性制定流动性风险管 理范例，因此本基金流动性风险也不错得到有用限定。   （3）无数赎回情形下的流动性风险料理范例         南边平衡酬报夹杂型证券投资基金（C 类份额）基金产物贵寓摘记（20241231 更新）   若本基金单个洞开日内的基金份额净赎回央求(赎回央求份额总额加上基金调遣中转出 央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金调遣中转入央求份额总额后的余额)越过前一 洞开日的基金总份额的 10%，即合计是发生了无数赎回。   当基金出现无数赎回时，基金料理东谈主不错根据基金那时的财富组合现象决定全额赎回或 部分延期赎回。 序推论。 东谈主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金财富净值形成较大波动时，基金料理东谈主在当日 采选赎回比例不低于上一洞开日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回央求延期办理。 关于当日的赎回央求，应当按单个账户赎回央求量占赎回央求总量的比例，细目当日受理的 赎回份额；关于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回央求时不错采选延期赎回或取消赎回。选 择延期赎回的，将自动转入下一个洞开日继续赎回，直到一谈赎回为止；采选取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回央求将被肃清。延期的赎回央求与下一洞开日赎回央求一并处理， 无优先权并以下一洞开日的基金份额净值为基础预计赎回金额，依此类推，直到一谈赎回为 止。如投资东谈主在提交赎回央求时未作明确采选，投资东谈主未能赎回部分作自动延期赎回处理。 金总份额的 30%时，本基金料理东谈主对该单个基金份额抓有东谈主抓有的赎回央求实施延期办理。 关于其越过基金总份额 30%以上部分的赎回央求与下一洞开日赎回央求一并处理，无优先权 并以下一洞开日的基金份额净值为基础预计赎回金额，依此类推，直到一谈赎回为止。关于 其不越过基金总份额 30%部永别脚当日有用赎回央求，基金料理东谈主不错根据前述“1）全额 赎回”或“2）部分延期赎回”的商定样式对该部分有用赎回央求与其他基金份额抓有东谈主的 赎回央求一并办理。基金份额抓有东谈主在央求赎回时可预先采选将当日可能未获受理部分赐与 肃清；延期部分如采选取消赎回的，当日未获受理的部分赎回央求将被肃清。如投资东谈主在提 交赎回央求时未作明确采选，投资东谈主未能赎回部分作自动延期赎回处理。   （4）实施备用的流动性风险料理器用的情形、要领及对投资者的潜在影响   本基金在濒临大限制赎回的情况下有可能因为无法变现形成流动性风险。如若出现流动 性风险，基金料理东谈主经与基金托管东谈主协商，在确保投资者得到公谈对待的前提下，可实施备 用的流动性风险料理器用，手脚特定情形下基金料理东谈主流动性风险料理的补助范例，包括但 不限于延期办理无数赎回央求、暂停采选赎回央求、减慢支付赎回款项、收取短期赎回费、 暂停基金估值、舞动订价以及中国证监会认定的其他范例。同期基金料理东谈主应时刻防御可能 产生的流动性风险，对流动性风险进行日常监控，保护抓有东谈主的利益。当实施备用的流动性 风险料理器用时，有可能无法按合同商定的时限支付赎回款项。   侧袋机制是一种流动性风险料理器用，是将特定财富分离至挑升的侧袋账户进行处置清 算，并以处置变现后的款项向基金份额抓有东谈主进行支付，观点在于有用浮松并化解风险。但 基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手裸露基金份额净值，并不得办理申购、赎回和转 换，仅主袋账户份额广宽洞开赎回，因此启用侧袋机制时抓有基金份额的抓有东谈主将在启用侧 袋机制后同期抓有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不可赎回，其对应特定财富 的变当前辰具有不细目性，最终变现价钱也具有不细目性况且有可能大幅低于启用侧袋机制 时的特定财富的估值，基金份额抓有东谈主可能因此濒临损失。   实施侧袋机制技艺，因本基金不裸露侧袋账户份额的净值，即便基金料理东谈主在基金按时 论述中裸露论述期末特定财富可变现净值或净值区间的，也不手脚特定财富最终变现价钱的            南边平衡酬报夹杂型证券投资基金（C 类份额）基金产物贵寓摘记（20241231 更新） 承诺，因此关于特定财富的公允价值和最终变现价钱，基金料理东谈主不承担任何保证和承诺的 背负。   基金料理东谈主将根据主袋账户运作情况合理细目申购计谋， 因此实施侧袋机制后主袋账 户份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金料理东谈主预计各项投资运作标的和基金事迹标的时仅需接头主袋账 户财富，并根据关联端正对分割侧袋账户财富导致的基金净财富减少进行按投资损失处理， 因此本基金裸露的事迹标的不可反应特定财富的真不二价值及变化情况。 （二） 垂危教导     南边平衡酬报夹杂型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证监会 2021 年 2 月 基金的价值和收益作出本质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。     基金料理东谈主依照恪尽责守、真挚信用、严慎辛苦的原则料理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。     基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额抓有东谈主和基金合同确当事东谈主。     与本基金/基金合同关联的争议责罚样式为仲裁。因本基金产生的或与基金合同讨论的 一切争议，如经友好协商未能责罚的，任何一方有权将争议提交上海外洋经济买卖仲裁委员 会仲裁，仲裁地点为上海市。     基金产物贵寓摘记信息发生关键变更的，基金料理东谈主将在三个职责日内更新，其他信息 发生变更的，基金料理东谈主每年更新一次。因此，本文献内容比较基金的现实情况可能存在一 定的滞后，如需实时、准确得回基金的关联信息，敬请同期讲理基金料理东谈主发布的关联临时 公告等。     投资东谈主洞悉并得意基金料理东谈主可为投资东谈主提供营销信息、资讯与升值事迹，并可自主选 择退订，具体的事迹阐明详见招募阐明书“基金份额抓有东谈主事迹”章节。 五、其他贵寓查询样式   以下贵寓详见南边基金官方网站［www.nffund.com］［客服电话：400-889-8899］   ● 《南边平衡酬报夹杂型证券投资基金基金合同》、   《南边平衡酬报夹杂型证券投资基金托管条约》、   《南边平衡酬报夹杂型证券投资基金招募阐明书》   ● 按时论述，包括基金季度论述、中期论述和年度论述   ● 基金份额净值   ● 基金销售机构及讨论样式   ● 其他垂危贵寓 六、其他情况阐明   暂无。

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